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證券法修訂草案明確注冊(cè)制程序 交易所負(fù)責(zé)審核

2015-04-20 11:05:00 來(lái)源:央廣網(wǎng)

  央廣網(wǎng)北京4月20日消息(記者馬闖)據(jù)中國(guó)之聲《央廣新聞》報(bào)道,全國(guó)人大常委會(huì)第十四次會(huì)議今天還聽(tīng)取了關(guān)于證券法修訂草案議案的說(shuō)明。

  這是證券法在05年后,再次面臨修改。全國(guó)人大財(cái)經(jīng)委員會(huì)副主任委員吳曉靈向大會(huì)做了說(shuō)明。這次修改的內(nèi)容非常多,修訂草案一共是338條,新增了122條,修改了185條,刪除了22條。

  吳曉靈在匯報(bào)時(shí)把修改主要情況總結(jié)為以下幾個(gè)方面。

  首先,實(shí)行股票發(fā)行注冊(cè)制。明確注冊(cè)程序,取消股票發(fā)行審核委員會(huì)制度,規(guī)定公開(kāi)發(fā)行股票并擬在證券交易所上市交易的,由證券交易所負(fù)責(zé)對(duì)注冊(cè)文件的齊備性、一致性、可理解性進(jìn)行審核,交易所出具同意意見(jiàn)的,應(yīng)當(dāng)向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送注冊(cè)文件和審核意見(jiàn),證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)十日內(nèi)沒(méi)有提出異議的,注冊(cè)生效。發(fā)行條件也作出了修改。取消了發(fā)行人財(cái)務(wù)狀況及持續(xù)盈利能力等盈利性要求。同時(shí),建立了公開(kāi)發(fā)行豁免注冊(cè)制度,規(guī)定向合格投資者發(fā)行、眾籌發(fā)行、小額發(fā)行、實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或員工持股計(jì)劃等豁免注冊(cè)的情形。建立了股票轉(zhuǎn)售限制制度,規(guī)定未經(jīng)注冊(cè)的股票應(yīng)當(dāng)注冊(cè)后公開(kāi)發(fā)行,或者按照“安全港”所規(guī)定的條件通過(guò)公開(kāi)交易賣出,同時(shí)將股東劃分為關(guān)聯(lián)人和非關(guān)聯(lián)人,規(guī)定了不同的安全港條件。這一制度有助于解決我國(guó)市場(chǎng)上長(zhǎng)期存在的大股東套現(xiàn),大小非解禁等難題,或?qū)⒓訌?qiáng)對(duì)投資者的保護(hù)。

  簡(jiǎn)政放權(quán)也是這次修訂的一個(gè)重點(diǎn)。取消了多項(xiàng)行政許可,包括要約收購(gòu)義務(wù)豁免,境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行上市,證券公司設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷分支機(jī)構(gòu),變更注冊(cè)資本,變更章程重要條款,在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),董事、監(jiān)事任職資格等審批項(xiàng)目。

  調(diào)整取消若干限制性或者禁止性規(guī)定。如取消證券從業(yè)人員、監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作人員買賣股票的禁止性條款,相應(yīng)建立證券買賣申報(bào)登記制度;取消證券發(fā)行強(qiáng)制承銷制度;取消除首次公開(kāi)發(fā)行股票外其他發(fā)行保薦要求等。調(diào)整證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管方式。取消會(huì)計(jì)、資信評(píng)級(jí)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的二次審批,實(shí)行登記管理制度。四是完善短線交易、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等禁止交易行為的規(guī)定。新增了禁止跨市場(chǎng)操縱和利用未公開(kāi)信息交易制度。

編輯:任芳

關(guān)鍵詞:證券法;股票發(fā)行

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