1-6月證監(jiān)會(huì)共受理案件線(xiàn)索369條，新啟動(dòng)初步調(diào)查180起，同比增長(zhǎng)15%；新增立案調(diào)查136起，同比增長(zhǎng)46%；已送公安機(jī)關(guān)案件22起，累計(jì)對(duì)138名涉案當(dāng)事人采取限制出境措施，凍結(jié)涉案資金和收繳罰沒(méi)款分別達(dá)3.8億元和1.29億元人民幣

　　【財(cái)新網(wǎng)】（記者 劉彩萍 實(shí)習(xí)記者 李林燕）7月24日，證監(jiān)會(huì)例行發(fā)布會(huì)對(duì)2015年上半年稽查執(zhí)法工作進(jìn)行回顧總結(jié)。證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍表示，據(jù)統(tǒng)計(jì)，1-6月證監(jiān)會(huì)共受理案件線(xiàn)索369條，新啟動(dòng)初步調(diào)查180起，同比增長(zhǎng)15%；新增立案調(diào)查136起，同比增長(zhǎng)46%，新增涉案協(xié)查案件73起（其中滬港通開(kāi)通以來(lái)新增市場(chǎng)監(jiān)察信息交換17起），同比增長(zhǎng)30%；已送公安機(jī)關(guān)案件22起，累計(jì)對(duì)138名涉案當(dāng)事人采取限制出境措施，凍結(jié)涉案資金和收繳罰沒(méi)款分別達(dá)3.8億元和1.29億元人民幣。

　　2015年上半年，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在強(qiáng)化以常規(guī)方式打擊證券期貨市場(chǎng)違法違規(guī)的同時(shí)，針對(duì)一些特定領(lǐng)域出現(xiàn)的嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序的典型案件，組織開(kāi)展“2015證監(jiān)法網(wǎng)專(zhuān)項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)”，切實(shí)維護(hù)資本市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，

　　張曉軍從九個(gè)方面對(duì)上半年的稽查執(zhí)法工作進(jìn)行總結(jié)，具體如下：

　　為了進(jìn)一步拓寬線(xiàn)索來(lái)源，提升線(xiàn)索發(fā)現(xiàn)的主動(dòng)性、及時(shí)性與針對(duì)性，證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《案件線(xiàn)索發(fā)現(xiàn)處理調(diào)研會(huì)議紀(jì)要》，明確了線(xiàn)索發(fā)現(xiàn)處理工作的定位與要求，有力地推動(dòng)了多渠道的集中統(tǒng)一的線(xiàn)索管理機(jī)制的建立與要求，有力地推動(dòng)了多渠道的集中統(tǒng)一的線(xiàn)索管理機(jī)制的建立與完善，上半年，證監(jiān)會(huì)執(zhí)法線(xiàn)索來(lái)源更加廣泛，滬深證券交易所上報(bào)異常交易類(lèi)線(xiàn)索253條，占全部線(xiàn)索數(shù)量的69%；證監(jiān)會(huì)日常監(jiān)管發(fā)現(xiàn)案件線(xiàn)索54條；全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、期貨交易所、輿情監(jiān)控、投訴、舉報(bào)、證券業(yè)協(xié)會(huì)、基金業(yè)協(xié)會(huì)等渠道新增加線(xiàn)索42條，其他部委轉(zhuǎn)交等渠道20條。

　　二、持續(xù)保持打擊內(nèi)幕交易、利用未公開(kāi)信息交易的高壓態(tài)勢(shì)

　　上半年，內(nèi)幕交易類(lèi)案件依然是證監(jiān)會(huì)稽查執(zhí)法的最主要案件類(lèi)型，1-6月新增內(nèi)幕交易類(lèi)案件144起，占全部新增案件總數(shù)的46%，新增利用未公開(kāi)信息交易案件41起，占全部新增案件總數(shù)的13%。從上半年查處案件看，內(nèi)幕交易類(lèi)違法違規(guī)行為進(jìn)一步體現(xiàn)出主體多元化，行為隱蔽化，案件復(fù)雜化的特點(diǎn)，利用未公開(kāi)信息交易類(lèi)案件涉案主體已出由公募基金向證券公司、托管機(jī)構(gòu)蔓延的趨勢(shì)，涉案金額也屢創(chuàng)新高，未來(lái)內(nèi)幕交易、利用未公開(kāi)信息交易類(lèi)案件仍將是證監(jiān)會(huì)執(zhí)法工作的打擊與防控重點(diǎn)。

　　三、重點(diǎn)查處新型操縱市場(chǎng)行為

　　市場(chǎng)操縱行為始終是證監(jiān)會(huì)監(jiān)管執(zhí)法打擊的重點(diǎn)。隨著資本市場(chǎng)的不斷擴(kuò)大與完善，市場(chǎng)操縱類(lèi)案件呈現(xiàn)出手法多樣、隱蔽性強(qiáng)、跨市場(chǎng)配合等新特點(diǎn)，特別是跨市場(chǎng)操縱表現(xiàn)出全新的行為特點(diǎn)，市場(chǎng)危害極大。針對(duì)這些特點(diǎn)，上半年證監(jiān)會(huì)加強(qiáng)了對(duì)操縱類(lèi)案件的研判與打擊力度，在組織力量重點(diǎn)查處以市值管理名義內(nèi)外勾結(jié)、迎合市場(chǎng)熱點(diǎn)編題材講故事、利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合等手段操縱市場(chǎng)的同時(shí)，專(zhuān)門(mén)研究部署跨市場(chǎng)操縱行為的查處工作，并對(duì)多起涉及新三板市場(chǎng)、期貨市場(chǎng)的市場(chǎng)操縱行為依法查處。根據(jù)統(tǒng)計(jì)，1-6月新增市場(chǎng)操縱類(lèi)案件共計(jì)31起，占全部新增案件總數(shù)的10%，創(chuàng)近年來(lái)歷史新高，其中“華恒生物”等多只股票價(jià)格操縱案，“甲醇1501”期貨合約操縱案、“膠合板1502”期貨合約操縱案等多起案件已調(diào)查終結(jié)，正在依法處理。

　　四、切實(shí)加大對(duì)信息披露違法違規(guī)打擊力度

　　嚴(yán)厲打擊各類(lèi)信息披露違法違規(guī)行為，嚴(yán)格督促市場(chǎng)各方依法依規(guī)履行信息披露義務(wù)是證監(jiān)會(huì)的重要監(jiān)管職責(zé)。上半年，證監(jiān)會(huì)在持續(xù)報(bào)紙對(duì)常規(guī)信息披露違法違規(guī)打擊力度的同時(shí)，重點(diǎn)查處了一批違法行為持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)、手段隱蔽復(fù)雜、涉案金額大、涉及面廣的案件，加強(qiáng)了針對(duì)新股發(fā)行（IPO）、并購(gòu)重組等環(huán)節(jié)信息披露違規(guī)行為的監(jiān)測(cè)和核查工作，并重點(diǎn)關(guān)注證券服務(wù)機(jī)構(gòu)勤勉盡責(zé)義務(wù)的履行情況，督促了市場(chǎng)各方歸位盡責(zé)、提升信息披露質(zhì)量。1-6月份新增違規(guī)信息披露類(lèi)案件38起，其中，大智慧、宏大新材、京天利、金亞科技、零七股份等多家上市公司因涉嫌信息披露違法違規(guī)被立案調(diào)查后，引起市場(chǎng)廣泛關(guān)注；上海超日、珠海中富、北大荒、皖江物流等上市公司的信息披露違法違規(guī)行為已（擬）被依法行政處罰；博元投資由于涉嫌構(gòu)成違規(guī)披露、不披露重要信息罪和偽造、變?cè)旖鹑谄弊C罪已被依法移送公安機(jī)關(guān)，并被依法強(qiáng)制退市。

　　五、集中打擊編造、傳播虛假、誤導(dǎo)性信息違法行為

　　上半年，隨著股指期貨波動(dòng)，市場(chǎng)對(duì)信息高度敏感，一些不法分子刻意捏造散布虛假信息，嚴(yán)重?cái)_亂資本市場(chǎng)信息傳播秩序，甚至引發(fā)市場(chǎng)波動(dòng)，市場(chǎng)反映強(qiáng)烈。在前期線(xiàn)索分析和調(diào)查布控工作的基礎(chǔ)上，證監(jiān)會(huì)對(duì)20多起嚴(yán)重?cái)_亂資本市場(chǎng)信息傳播秩序行為立案稽查，目前已通報(bào)6起案件查處情況。上半年，證監(jiān)會(huì)還加強(qiáng)了與新聞主管部門(mén)的信息通報(bào)，溝通工作，積極探索構(gòu)建資本市場(chǎng)虛假信息的跨部門(mén)聯(lián)合防控體系。

　　六、專(zhuān)門(mén)安排查處市場(chǎng)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)和中介執(zhí)業(yè)違法行為

　　2015年上半年，根據(jù)國(guó)務(wù)院統(tǒng)一部署，證監(jiān)會(huì)全面開(kāi)展“兩個(gè)加強(qiáng)，兩個(gè)遏制”專(zhuān)項(xiàng)檢查，根據(jù)檢查發(fā)現(xiàn)的證券公司融資融券業(yè)務(wù)及場(chǎng)外利用HOMS系統(tǒng)開(kāi)展股票配資業(yè)務(wù)中存在的違規(guī)問(wèn)題域風(fēng)險(xiǎn)隱患，證監(jiān)會(huì)即時(shí)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制與監(jiān)管執(zhí)法力度，并阻止力量進(jìn)場(chǎng)核查，監(jiān)督整改。此外，會(huì)計(jì)事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量也是上半年執(zhí)法關(guān)注重點(diǎn)，針對(duì)專(zhuān)項(xiàng)檢查及日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的違法線(xiàn)索，證監(jiān)會(huì)已啟動(dòng)了10起針對(duì)證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，私募機(jī)構(gòu)，中介機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查，下一步，將進(jìn)一步加大執(zhí)法力度。

　　上半年以來(lái)，隨著新三板市場(chǎng)行情持續(xù)火爆，高價(jià)對(duì)倒、信息披露違法。中介機(jī)構(gòu)反投資者適當(dāng)性機(jī)制制度等違法違規(guī)行為頻發(fā)。為及時(shí)規(guī)范市場(chǎng)、防控市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，針對(duì)新三板市場(chǎng)獨(dú)有的運(yùn)作機(jī)制、“2015證件發(fā)往專(zhuān)項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)”第二批案件專(zhuān)門(mén)聚焦新三板市場(chǎng)易發(fā)多發(fā)的違法違規(guī)，通過(guò)案件查處，及時(shí)警示市場(chǎng)參與者，有效規(guī)范市場(chǎng)秩序，促進(jìn)監(jiān)管規(guī)則完善。

　　八、加大對(duì)大股東違規(guī)減持類(lèi)案件執(zhí)法力度

　　上半年，違規(guī)減持類(lèi)違法違規(guī)行為引發(fā)市場(chǎng)關(guān)注，為公平保護(hù)各類(lèi)投資者合法權(quán)益，證監(jiān)會(huì)加強(qiáng)了針對(duì)上市公司控股股東，實(shí)際控制人，持股超過(guò)5%以上股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員超比例減持未披露，違反承諾減持，短線(xiàn)交易等違法行為的監(jiān)測(cè)工作，并組織力量篩查線(xiàn)索近50起，下一步將進(jìn)一步加大監(jiān)管執(zhí)法力度，嚴(yán)肅查處相關(guān)主體的違法行為，切實(shí)保障資本市場(chǎng)正常交易秩序。

　　九、加大執(zhí)法信息發(fā)布力度

　　為了進(jìn)一步加大稽查執(zhí)法力度工作透明度，回應(yīng)市場(chǎng)關(guān)注熱點(diǎn)問(wèn)題，證監(jiān)會(huì)積極探索創(chuàng)新稽查執(zhí)法信息發(fā)布方式與渠道、及時(shí)主動(dòng)公布執(zhí)法動(dòng)態(tài)，辦案進(jìn)展與工作成效。上半年，證監(jiān)會(huì)通過(guò)新聞公布會(huì)、官方微博、管網(wǎng)答記者問(wèn)等形式主動(dòng)發(fā)布執(zhí)法信息15次，其中包括交易日閉市階段及時(shí)發(fā)布執(zhí)法簡(jiǎn)訊2次，震懾警示違法分子，保護(hù)投資者合法權(quán)益。

　　張曉軍表示，稽查執(zhí)法是證監(jiān)會(huì)的基本職責(zé)和核心工作，是加快資本市場(chǎng)改革開(kāi)放、實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)創(chuàng)新發(fā)展的重要基礎(chǔ)，是維護(hù)公開(kāi)、公平、公正的市場(chǎng)秩序、維護(hù)投資者合法權(quán)益、促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的根本保障、下一步，證監(jiān)會(huì)將進(jìn)一步強(qiáng)化稽查執(zhí)法工作的及時(shí)性、針對(duì)性和有效性，繼續(xù)密切關(guān)注案件的查處和曝光力度，切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益，保障中國(guó)資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展。