央廣網(wǎng)北京12月23日消息（記者劉思強）為深入貫徹落實《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進一步加強資本市場中小投資者合法權(quán)益保護工作的意見》和全國證券期貨監(jiān)管工作會議精神，深圳證監(jiān)局今年組織全局力量部署開展了投資者保護“藍天行動”專項工作，動員、督導深圳上市公司、證券基金期貨經(jīng)營機構(gòu)、行業(yè)協(xié)會積極參與，以切實維護中小投資者利益。

　　加強監(jiān)管，嚴打市場違法違規(guī)行為。深圳證監(jiān)局通過整合監(jiān)管資源，提高稽查執(zhí)法效率，快速查辦了通過微博發(fā)布傳播“創(chuàng)業(yè)板全面停止審核”謠言案、通過微信公眾號編造傳播虛假信息案。自主立案查處了新三板上市公司信息披露涉嫌違法違規(guī)案，主辦某會計師事務(wù)所審計執(zhí)業(yè)違法違規(guī)案等多起重大案件。針對投訴舉報中反映的問題，深圳局今年以來啟動113項核查和稽查工作，先后有10家市場主體被采取行政監(jiān)管措施，以切實保護投資者合法權(quán)益，如針對某證券公司2015年發(fā)生的代銷金融產(chǎn)品違規(guī)問題采取了責令改正措施。

　　創(chuàng)新信息披露模式，強化投資者知情權(quán)保障。深圳證監(jiān)局針對過往監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題，采取了有針對性的措施：要求深圳證券公司銷售金融產(chǎn)品公示有關(guān)信息，并開展風險揭示錄音錄像試點；完善信息披露內(nèi)控機制；推動深圳上市公司協(xié)會制定發(fā)布了《深圳上市公司信息披露委員會工作指引》，鼓勵上市公司建立和完善由董秘、財務(wù)總監(jiān)、法律顧問、內(nèi)審負責人以及其他涉及重大信息生成傳遞的部門負責人等組成的信息披露委員會工作機制，截至目前已引導23家上市公司建立信息披露委員會機制。推進上市公司以專項報告形式披露投資者保護工作情況，共有31家上市公司在2015年年報“窗口期”單獨披露了投資者保護工作報告。

　　強化投資者適當性管理，向投資者提供適當?shù)姆��?wù)。在深圳投資者保護“藍天行動”中，為提高經(jīng)營機構(gòu)適當性管理水平、客戶服務(wù)水平，深圳證監(jiān)局年初組織境外機構(gòu)介紹香港高風險產(chǎn)品銷售的監(jiān)管要求、機構(gòu)的風險控制措施、投資者教育做法等。培訓覆蓋了深圳從事資管產(chǎn)品管理和銷售的70余家機構(gòu)210多名高管，取得良好效果，并為今年推進適當性管理工作進行了動員。

　　積極化解糾紛，提高投資者獲得感。深圳證監(jiān)局督促各市場主體切實承擔起糾紛類投訴首要處理責任，及時化解糾紛。通過季度《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)投訴處理工作情況通報》，對深圳經(jīng)營機構(gòu)表揚先進，鞭策落后。今年以來深圳局共向機構(gòu)轉(zhuǎn)辦投訴糾紛745件，辦結(jié)646件，其中和解340件，對因交易規(guī)則不熟悉、軟件使用不清楚等類型的投訴糾紛通過機構(gòu)的解釋溝通得到解決。

　　同時，深圳局繼續(xù)加大對多元化解機制的支持推動力度，指導深圳證券期貨業(yè)糾紛調(diào)解中心開展相關(guān)工作。今年1至10月，調(diào)解中心共正式受理調(diào)解案件54宗，調(diào)解成功37宗，實際履行金額較去年增長了72%。