公安與證監(jiān)會齊出手！A股掀最強監(jiān)管風暴

　　從證監(jiān)會內部及其下屬機構，到以中信證券為代表的龍頭級券商 ，再到公募基金、上市公司、媒體、超級大戶，甚至小到股民，一場規(guī)�？涨暗谋O(jiān)管風暴刮到了A股市場的每一個角落。

　　莊股、內幕交易、黑嘴、搶帽子、“老鼠倉”、地下錢莊、數(shù)十億獲利、上百億涉案金額、上市公司散布虛假信息……眾多違法行為讓人觸目驚心。

　　從6月下旬至今，“救市”成為A股市場的主旋律，以證金公司為代表的“國家隊”，動用了千億級資金力挺A股，為穩(wěn)定市場作出了巨大努力。但要讓A股市場真正走向正軌，真金白銀固然不可少，維系市場的公正、公平、公開、正義則更為重要——這是A股市場重新拾得投資者信心的治本之策。如今，證監(jiān)會和公安部門一系列凈化市場的重磅舉動，對信心嚴重受挫的A股無疑是巨大的幫助。

　　證監(jiān)會：懲處+“預防針”

　　作為A股市場的裁判員，證監(jiān)會自身的不偏不倚，對市場的公正、公平至關重要。《每日經濟新聞》記者注意到，在自身內部的監(jiān)管上，證監(jiān)會在查處違法人員的同時，還有針對性地展開制度建設和教育工作，從制度和思想層面上杜絕更多的違法行為。

　　8月25日晚，新華視點稱，中國證監(jiān)會工作人員劉某及離職人員歐陽某涉嫌內幕交易、偽造公文印章，已被公安機關要求協(xié)助調查；據(jù)媒體從多個渠道證實，劉某為證監(jiān)會發(fā)行部三處處長劉書帆，從2014年4月證監(jiān)會內部輪崗后擔任發(fā)行部三處處長，該處主要負責創(chuàng)業(yè)板發(fā)行的法律審核工作；歐陽某為原證監(jiān)會處罰委主任歐陽健生，其于5月從證監(jiān)會離職。

　　8月28日，證監(jiān)會網(wǎng)站發(fā)布新聞稱，近日證監(jiān)會召開會管單位紀檢監(jiān)察工作座談會，證監(jiān)會黨委書記肖鋼集體約談各證券期貨交易所、各下屬公司、各協(xié)會等19家會管單位黨委書記和紀委書記。肖鋼指出，隨著證監(jiān)會簡政放權力度進一步加大，過去圍繞會機關的公關圍獵有可能轉向會管單位，要嚴格規(guī)范權力運行，真正把權力關進制度的籠子里，無論是組織市場運營，還是監(jiān)管支持和自律服務，都要做到程序規(guī)范、經受得住檢查。下一步，證監(jiān)會將進一步加大執(zhí)紀問責力度，嚴肅處理違紀人員，一方面通過問責倒逼“兩個責任”落地。

　　8月30日，中紀委網(wǎng)站報道稱，證監(jiān)會紀委書記王會民帶調研組一行，先后赴福州、廈門等地進行調研。證監(jiān)會紀委要求各證監(jiān)局黨委和紀委，在強化教育提醒的同時，定期不定期開展專項核查，對于發(fā)現(xiàn)的頂風違紀行為、特別是利用職務便利從事股票交易行為，要堅決處理，同時追究相應法律責任。

　　券商：拿行業(yè)龍頭“開刀”

　　8月25日晚，新華視點稱，中信證券徐某等8人涉嫌違法從事證券交易活動，已被公安機關要求協(xié)助調查。綜合媒體援引知情人士的說法，徐某指的正是中信證券執(zhí)行委員會委員、董事總經理徐剛 ；另外被要求協(xié)助調查的7人是：中信證券執(zhí)行委員會委員葛小波和劉威，中信證券權益投資部行政負責人許駿、證券金融業(yè)務線行政負責人房慶利、中信證券金融業(yè)務線的姚杰、中信另類投資部的汪定國以及董事會辦公室副主任梁鈞 .

　　今日，中信證券方面公告確認，8月25日，公司有幾名高級管理人員和員工被公安機關要求協(xié)助調查有關問題，調查工作尚在進行之中，公司予以積極配合。公司正在積極采取措施，認真查找各項業(yè)務尤其是創(chuàng)新業(yè)務中存在的問題，深刻反思，嚴肅整改。

　　涉嫌違法違規(guī)的券商不只中信證券。8月25日晚間，海通證券公告稱，8月24日收到證監(jiān)會《調查通知書》，公司因涉嫌未按規(guī)定審查、了解客戶身份等違法違規(guī)行為，證監(jiān)會決定對公司進行立案調查。海通證券董秘黃正紅此后回應，此次調查與通過外部接入系統(tǒng)進行場外配資等情況有關。

　　此外，廣發(fā)證券 、華泰證券和方正證券當晚也公告被證監(jiān)會立案調查，理由均為“涉嫌未按規(guī)定審查、了解客戶身份等違法違規(guī)”。

　　交易主體：大鱷小蝦一起抓

　　8月28日，證監(jiān)會網(wǎng)站通報了近期向公安部移送的22起涉嫌犯罪案件，具體內容包括涉嫌操縱市場、內幕交易、利用未公開信息交易及編造、傳播虛假信息、非法經營犯罪等�！睹咳战洕�新聞》記者梳理發(fā)現(xiàn)，涉及上市公司的有8起，涉及證券公司的有3起，涉及證券資產管理公司的有2起，涉及基金公司的有4起，其余案件的主體為一些公司和個人。而股民熟知的莊股、搶帽子、老鼠倉等行為在這22起案件中都有體現(xiàn)。

　　這22個案件中，其中有4起案件涉案金額上億元，其中2起案件非法獲利金額就超過億元。如某貿易公司監(jiān)事洪某利用對倒、大額虛假申報等手段操縱、影響多只股票價格和交易量，涉案金額達百億元；某上市公司股東張某與某職業(yè)操盤手孔某勾結，操控某上市公司信息發(fā)布，拉抬股價，在高位減持公司股票后，非法獲利數(shù)十億元；某證券資產管理公司顧某，在其任職管理3只產品期間，利用所獲知的未公開信息進行趨同交易，趨同交易金額數(shù)十億元，非法獲利逾億元。

　　尤其需要股民注意的是，在股吧等互聯(lián)網(wǎng)平臺上發(fā)布可能影響股價的言論需慎重。比如在上述22起案件中，有股民劉某為宣泄炒股虧損情緒，編造傳播虛假信息，引發(fā)某股票股價異常波動，并在澄清公告發(fā)布之后，仍多次通過跟帖評論的方式堅稱其所發(fā)布消息屬實。嚴重擾亂市場秩序。

　　證監(jiān)會指出，上述案件類型多樣，違法主體身份各異，涉案資金規(guī)模較大，違法犯罪手法隱蔽，個案非法獲利巨大，嚴重破壞資本市場秩序。證監(jiān)會將一如既往對各類違法犯罪活動，特別是對前期股市異常波動期間的違法違規(guī)活動開展嚴厲打擊，充分依托與公安機關建立的良好工作機制，有效發(fā)揮各自工作優(yōu)勢，繼續(xù)加大重大案件移送力度，依法有效維護市場穩(wěn)定健康發(fā)展，切實保護廣大投資者的合法權益。

　　此外，還有一些案件值得投資者關注。如某雜志社王某伙同他人涉嫌編造并制造傳播證券、期貨交易虛假信息，已被公安機關要求協(xié)助調查。媒體也被納入監(jiān)管。8月24日，公安部電視會議上，公安部副部長孟慶豐表示將嚴打地下錢莊，全國公安機關將從即日起至11月底，在全國范圍組織開展嚴打地下錢莊集中統(tǒng)一行動。相關媒體報道，由于地下錢莊的交易資金量大且隱蔽，不排除一些股市資金通過該渠道流出中國，從而影響中國資本市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。比如，今年7月中旬，上海市公安機關在查處某外資貿易公司涉嫌操縱股市犯罪案件中，發(fā)現(xiàn)由邱某控制的地下錢莊，為該外資公司向境外轉移非法所得達數(shù)億元。（每日經濟新聞）

　　《財經》雜志社記者、中信證券四高管被采取刑事強制措施

　　從有關部門獲悉，備受關注的中信證券、《財經》雜志社、中國證監(jiān)會有關人員被公安機關要求協(xié)助調查一事又有最新進展。《財經》雜志社記者王曉璐因涉嫌伙同他人編造并傳播證券、期貨交易虛假信息，中國證監(jiān)會工作人員劉書帆因涉嫌內幕交易、偽造公文印章、受賄等犯罪，于8月30日被依法采取刑事強制措施。

　　據(jù)新華社8月31日報道，《財經》雜志社記者王曉璐供述了其伙同他人編造并傳播證券、期貨交易虛假信息的事實；中國證監(jiān)會工作人員劉書帆供述了其實施內幕交易、偽造公文印章、受賄等犯罪事實。王曉璐、劉書帆二人均向社會公眾和廣大股民表達了深刻的悔意和歉意。

　　7月20日，《財經》雜志社及財經網(wǎng)發(fā)布記者王曉璐撰寫的報道《證監(jiān)會研究維穩(wěn)資金退出方案》。受該報道影響，股市出現(xiàn)異常波動。當日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示，該報道不實，并強調有關媒體對市場有重大影響的報道不與監(jiān)管部門核實是不負責任的。

　　王曉璐在接受調查時說，他根據(jù)私下聽說的有關股市信息，結合個人主觀判斷撰寫了上述報道。自己作為經過培訓、從業(yè)多年的專業(yè)財經記者，對私下聽說的有關股市信息沒有進行核實，并且明知該信息會對證券市場產生重大影響，為了一味追求轟動效應，不負責任地編造傳播不實報道，造成了市場混亂和恐慌，嚴重影響了市場信心，給國家和廣大投資者造成巨大損失。為此，王曉璐表示深刻的悔意和歉意，希望公安機關給自己一個機會，愿意配合調查工作，如實供述有關情況，并請求對自己從輕處罰。

　　中國證監(jiān)會工作人員劉書帆在接受調查時供述，2014年下半年，他利用職務便利，幫助某上市公司定向增發(fā)事項順利通過證監(jiān)部門發(fā)審會，并幫助該公司股票價格維持穩(wěn)定并增長。為此1000萬元人民幣，通過親友的股票賬戶購買該公司股票，總共獲利300余萬元，劉書帆分得其中100余萬元。隨后，劉書帆還多次向吳某打聽得知更多內幕消息，持續(xù)買入股票，非法獲利數(shù)百萬元。2014年底，他看到另一上市公司股票價格在配股后巨幅下跌，經向該公司一高管打探該公司股票具有上漲空間后，買入該公司股票，非法獲利200余萬元。

　　另據(jù)劉書帆交代，他還在網(wǎng)上找人制作假的證監(jiān)會保衛(wèi)處公章、北京市豐臺區(qū)人民法院公章、西城區(qū)民政局公章和假身份名字“劉益超”的印章，用于制作虛假離婚判決書、給其情人在上海買房時作審稅證明等。

　　劉書帆對自己的涉嫌犯罪行為表示了深刻的懺悔。他說，自己作為中國證監(jiān)會工作人員，嚴重違反證券法和從業(yè)規(guī)定，破壞了市場秩序，損害了中國證監(jiān)會的公信力，損害了政府形象；自己作為一名黨員干部，突破了基本的做人準則和法律底線，知法犯法，辜負了組織的多年培養(yǎng)。現(xiàn)在自己感到后悔不已，要向廣大股民致以深深的歉意。

　　此外，記者還獲悉，中信證券股份有限公司執(zhí)行委員會委員、董事總經理徐剛，執(zhí)行委員會委員、金融市場管理委員會主任劉威，金融業(yè)務部負責人房慶利，另類投資業(yè)務部總監(jiān)陳榮杰等4名高管因涉嫌內幕交易，于8月30日被依法采取刑事強制措施。4名涉案高管也交代了相關犯罪事實。

　　目前，案件還在進一步調查中。（新華社）