已向境外監(jiān)管機構(gòu)提供了4家中概公司審計底稿

　　10日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸就影子銀行業(yè)務(wù)風(fēng)險等問題進行了回應(yīng)。他表示，今后，證監(jiān)會將按照既定監(jiān)管規(guī)定和業(yè)務(wù)政策，堅持一手抓風(fēng)險防控，進一步加強影子銀行業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理，一手促進金融發(fā)展、業(yè)務(wù)創(chuàng)新，加快多層次資本市場建設(shè)。他同時透露，截至目前，證監(jiān)會共向包括美國證監(jiān)會和PCAOB在內(nèi)的境外監(jiān)管機構(gòu)提供了4家中國概念公司的審計底稿。

　　鄧舸說，一直以來，證監(jiān)會高度關(guān)注影子銀行業(yè)務(wù)的相關(guān)風(fēng)險，并按照監(jiān)管職責(zé)分工對相關(guān)業(yè)務(wù)進行嚴(yán)格監(jiān)管。目前來看，相關(guān)業(yè)務(wù)運行平穩(wěn)，風(fēng)險可控。

　　據(jù)鄧舸介紹，對于券商資管業(yè)務(wù)，證監(jiān)會頒布了《關(guān)于加強證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)監(jiān)管的通知》，并指導(dǎo)證券業(yè)協(xié)會發(fā)布了《關(guān)于規(guī)范證券公司與銀行合作開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)事項的通知》和《關(guān)于規(guī)范證券公司聘用第三方機構(gòu)為集合資產(chǎn)管理計劃提供投資決策相關(guān)專業(yè)服務(wù)的通知》，使得通道業(yè)務(wù)向著更加規(guī)范和健康的方向發(fā)展。

　　在基金專戶業(yè)務(wù)監(jiān)管方面，證監(jiān)會先后發(fā)布了《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》、《證券投資基金管理公司子公司管理暫行規(guī)定》及配套規(guī)定，按照“買者自負、賣者有責(zé)”的原則對基金管理公司及其子公司從事相關(guān)業(yè)務(wù)進行嚴(yán)格監(jiān)管。

　　同時，期貨公司的理財業(yè)務(wù)受到《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》的嚴(yán)格監(jiān)管；對于證券公司的資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)，證監(jiān)會頒布了《證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》；在貨幣市場基金監(jiān)管方面，證監(jiān)會構(gòu)建了較為完備的監(jiān)管框架，形成了包括《貨幣市場基金管理暫行規(guī)定》及一系列規(guī)范性文件在內(nèi)的監(jiān)管法規(guī)制度，建立了及時有效的日常監(jiān)控體系，實現(xiàn)了對貨幣市場基金關(guān)鍵運作指標(biāo)特別是風(fēng)險指標(biāo)的動態(tài)監(jiān)管和預(yù)警，有力保證了貨幣市場基金合規(guī)平穩(wěn)運行。

　　與此同時，鄧舸還就證監(jiān)會實施一系列加快引入境外長期資金的措施進行了介紹。

　　近日有媒體報道，中國證監(jiān)會已向美方移交了“四大”等會計事務(wù)所旗下中國分支機構(gòu)的審計文件，用于美方針對部分在美上市中資公司開展的財務(wù)欺詐調(diào)查。

　　對此，鄧舸表示，截至目前，證監(jiān)會共向包括美國證監(jiān)會和PCAOB在內(nèi)的境外監(jiān)管機構(gòu)提供了4家中國概念公司的審計底稿。