證監(jiān)會(huì)：IPO過程中的老股轉(zhuǎn)讓比例應(yīng)該有所限制  

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍今天表示，新股發(fā)行三高問題是熱議話題，市場(chǎng)認(rèn)為應(yīng)該嚴(yán)格監(jiān)管，證監(jiān)會(huì)采取多項(xiàng)舉措，老股轉(zhuǎn)讓就是措施之一。

　　2012年新股發(fā)行體制改革時(shí)就提出了這項(xiàng)措施，本次改革增加這項(xiàng)內(nèi)容。有些公司出現(xiàn)了老股轉(zhuǎn)讓大幅度超過新股發(fā)行數(shù)量的情況，原因包括：一是募投方案都是兩三年前制定，近兩年業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)較快；二是新股定價(jià)過高；三是發(fā)行審核中，從嚴(yán)把握募集資金投向。

　　他說，證監(jiān)會(huì)正在研究改進(jìn)措施，發(fā)行融資應(yīng)該滿足實(shí)際需要為原則，同時(shí)加大相關(guān)信息披露要求。首次公開發(fā)行股票應(yīng)主要考慮發(fā)展需要，對(duì)老股轉(zhuǎn)讓所占比例應(yīng)該有所限制。目前已經(jīng)發(fā)行的48家公司情況來看，有10家未發(fā)行老股，其他公司的老股轉(zhuǎn)讓占比平均為38.3%。

　　證監(jiān)會(huì)正對(duì)奧賽康進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查  

　　證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍表示，奧賽康股票發(fā)行過程中，報(bào)價(jià)詢價(jià)中是否存在違法違規(guī)行為，證監(jiān)會(huì)正在現(xiàn)場(chǎng)檢查，目前還沒有結(jié)論。

　　張曉軍表示，奧賽康老股發(fā)行量超過31億元，這個(gè)情況值得重視，新發(fā)行上市公司的籌集資金應(yīng)該用于公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展，一級(jí)市場(chǎng)發(fā)行資金被老股東拿走違背新股發(fā)行初衷。

　　張曉軍指出，奧賽康暫緩發(fā)行有利于保護(hù)投資者，符合新股發(fā)行市場(chǎng)化改革要求，證監(jiān)會(huì)發(fā)布的新股發(fā)行改革的一系列文件中，都貫穿市場(chǎng)化改革和保護(hù)投資者的主線。

　　9家暫緩發(fā)行的公司中僅有兩家是應(yīng)證監(jiān)會(huì)要求

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍今日表示，從2013年12月31開始，有9家公司暫緩發(fā)行的情況，其中有5家陸續(xù)恢復(fù)，4家處于暫緩發(fā)行狀態(tài)，原因不盡相同，有證監(jiān)會(huì)要求的，也有主動(dòng)提出暫緩的。

　　其中，奧賽康在完成定價(jià)并發(fā)布發(fā)行公告后，市場(chǎng)有很多議論，證監(jiān)會(huì)就此及時(shí)與發(fā)行人與主承銷商溝通，發(fā)行人和主承銷商決定暫緩發(fā)行并及時(shí)發(fā)布公告；慈銘股份暫緩發(fā)行，是因?yàn)樽C監(jiān)會(huì)調(diào)閱了路演推薦材料，發(fā)現(xiàn)有需要進(jìn)一步核實(shí)的情形，證監(jiān)會(huì)要求調(diào)整進(jìn)程；晶方科技暫緩發(fā)行，是因?yàn)榻拥叫旁L材料，有些情況要進(jìn)行核查，為保護(hù)投資者，證監(jiān)會(huì)要求暫緩發(fā)行；其他的都屬于自主決定暫緩發(fā)行。

　　證監(jiān)會(huì)：進(jìn)一步推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板的改革和發(fā)展 

　　證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍17日表示，創(chuàng)業(yè)板09年設(shè)立之后發(fā)展很快，支持了一大批創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新型企業(yè)的發(fā)展，證監(jiān)會(huì)進(jìn)一步推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板的改革和發(fā)展。

　　對(duì)于保監(jiān)會(huì)放開具備投資能力的保險(xiǎn)公司來投資創(chuàng)業(yè)板，張曉軍表示，證監(jiān)會(huì)支持保險(xiǎn)資金投資資本市場(chǎng)，包括創(chuàng)業(yè)板股票。 

　　證監(jiān)會(huì)正在研究建立私募基金管理法規(guī)  

　　證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍17日表示，證監(jiān)會(huì)正在研究建立私募基金管理法規(guī)，并將與發(fā)改委建立有利于私募股權(quán)基金協(xié)調(diào)發(fā)展的配合機(jī)制。

　　張曉軍表示，中央編辦2013年6月明確了證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)私募股權(quán)投資的監(jiān)督管理工作，具體措施由基金業(yè)協(xié)會(huì)協(xié)調(diào)。

　　私募投資基金管理人登記和基金備案工作正式啟動(dòng)

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍今天表示，私募投資基金管理人登記和基金備案工作正式啟動(dòng)，證監(jiān)會(huì)明確由中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)開展這項(xiàng)工作，基金業(yè)協(xié)會(huì)將發(fā)布相關(guān)辦法。

　　證監(jiān)會(huì)從五方面加大行政處罰力度  

　　證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍17日表示，證監(jiān)會(huì)2013年從五方面加大了對(duì)違法違規(guī)的行政處罰力度。一是加大處罰力度，處罰案件數(shù)量同比增加41.1%，發(fā)沒款項(xiàng)同比增11.4%，處理的當(dāng)事人數(shù)量同比增長(zhǎng)216.7%。二是加大對(duì)違法案件及其中介機(jī)構(gòu)的處罰力度，加強(qiáng)了中介機(jī)構(gòu)的歸位盡責(zé)意識(shí)；三是保持打擊違法內(nèi)幕交易的高壓態(tài)勢(shì)；四是及時(shí)回應(yīng)市場(chǎng)關(guān)注事項(xiàng)，處理大案要案，整肅規(guī)范市場(chǎng)秩序；五是在辦理案件及時(shí)性同時(shí)，依法行政，充分保證當(dāng)事人的合法權(quán)益。

　　證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)大商所上市聚丙烯期貨  

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍今天表示，近日，證監(jiān)會(huì)已經(jīng)批準(zhǔn)在大商所上市交易聚丙烯期貨，具體掛牌時(shí)間由大商所根據(jù)準(zhǔn)備情況決定。

　　證監(jiān)會(huì)2013年全年共做出84項(xiàng)行政處罰決定

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍今天介紹，2013年全年證監(jiān)會(huì)共作出84項(xiàng)行政處罰決定，包括派出機(jī)構(gòu)工作出的5項(xiàng)行政處罰機(jī)構(gòu)，作出21項(xiàng)市場(chǎng)禁入決定。其中，信息披露違法24項(xiàng)，含首次發(fā)行股票信息披露違法案4項(xiàng)，中介機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)13項(xiàng)，總計(jì)罰沒款7.3億元，25人被終身市場(chǎng)禁入。