央廣網(wǎng)北京9月29日消息（記者管昕 鄭澍 林麗麗）據(jù)中央廣播電視總臺中國之聲報道，科技是第一生產(chǎn)力，創(chuàng)新是第一動力。但在科技成果轉化過程中，部分環(huán)節(jié)在體制機制上還存在著制約因素；而在勇闖市場浪潮中，國有資本常因無法預知項目最終收益，市場嗅覺不敏感，決策滯后，導致風險投資錯失先機。

10月1日起，《廣東省科技創(chuàng)新條例》（以下簡稱《條例》）將正式施行。其中，有關科技成果轉化和國資創(chuàng)投基金的容錯機制引發(fā)熱議。建立職務科技成果和國資創(chuàng)投“容錯機制”，如何激發(fā)出更加蓬勃的科技創(chuàng)新力量？

科研團隊成果作價入股科創(chuàng)公司

室外清掃機器人在作業(yè)（央廣網(wǎng)發(fā) 受訪者供圖）

在廣州二沙島公園，一臺臺室外清掃機器人不知疲倦地忙碌著。廣東省科學院智能制造研究所機器人技術團隊負責人徐智浩負責在現(xiàn)場觀察機器人狀態(tài)，隨時做調試。“這里面的核心技術還是更加復雜化的場景感知。這類機器人和自動駕駛技術相比，一個典型差異，就是自動駕駛技術會依賴標線、交通燈的感知、路線的感知，但戶外清掃機器人，其實是工作在廣場、物流園、公園這種環(huán)境，是沒有那些標線的�！毙熘呛普f，他們團隊研發(fā)的這項科技成果，已和一家公司達成合作協(xié)議，科技團隊以專利評估作價130萬元入股該公司，科研人員占股3.5%，也就是收益部分的70%。徐智浩還表示，目前為止，這家公司運營效果不錯，去年的相關訂單已達到1000臺左右，一些“高大上”的地段也取得了應用。

除了高收益的吸引，更讓徐智浩團隊備受鼓舞的是《條例》即將實施，這讓他們吃上了科技成果轉化的“定心丸”�！稐l例》中涉及這樣的內容：建立健全科技創(chuàng)新容錯機制，包括利用財政性資金設立的高等學校、科研機構等單位通過科技成果作價投資形成的國有股權，已經(jīng)履行勤勉盡責義務仍發(fā)生投資虧損的，經(jīng)單位審核并報主管部門備案后，不納入國有資產(chǎn)保值增值考核范圍，免責辦理虧損資產(chǎn)核銷手續(xù)。徐智浩說：“科研成果賦權讓科研團隊更有干勁，容錯機制也一定程度上解除了他們的后顧之憂。之前是沒有這條路的，專利成果產(chǎn)權人一般是單位，其中的發(fā)明人員在其中并無產(chǎn)權。《條例》會激勵科研人員，加快科研成果轉化速度�！�

《廣東省高校和科研事業(yè)單位職務科技成果轉化盡職免責認定工作指引（試行）》（總臺中國之聲記者管昕 攝）

科技成果轉化面臨哪些“腸梗阻”？

上個月，廣東省科學技術廳、教育廳聯(lián)合印發(fā)《廣東省高校和科研事業(yè)單位職務科技成果轉化盡職免責認定工作指引（試行）》，其中明確盡職免責的適用范圍，也強調了底線和紅線問題，尤其規(guī)定了四大免責情形：免除在科技成果定價中因科技成果轉化后續(xù)價值變化產(chǎn)生的決策責任；免除在科技成果轉讓、許可或者作價投資中不進行資產(chǎn)評估的責任；免除科技成果轉化活動中的作價投資虧損責任；免除科技成果轉化過程中的其他相關決策失誤責任。

廣東省科技廳資統(tǒng)處副處長易彤彤表示，科技創(chuàng)新本身就是一個風險很大的活動，未來不確定的事物，很難精準判斷，客觀的原因造成科研活動失敗，投資出現(xiàn)虧損，這才是需要探討的容錯范圍和空間�！耙粋�是涉及上級主管部門，還有一個是單位內部。他們沒法放心大膽地投項目，因為大家都怕投錯了要追責。很多時候是因為上一個層面沒解決，導致單位內部也不敢放松這方面的管理�！币淄�彤說，無論是聯(lián)合印發(fā)的文件還是新近出臺的地方性法規(guī)，都是為了解決現(xiàn)有體制機制的障礙。

《廣東省科技創(chuàng)新條例》

科技創(chuàng)新離不開金融的支持。《條例》有關科技金融的部分提出，有條件的縣級以上人民政府應當堅持政府引導、市場培育，建立覆蓋科技創(chuàng)新全鏈條和科技型企業(yè)全生命周期的科技創(chuàng)新投資基金體系。廣東省科技廳政策法規(guī)與創(chuàng)新體系建設處處長張燕說：“從政府角度來說，要建立健全這樣的業(yè)績考核激勵約束和容錯機制相結合的機制。我們在制定的過程中聽取了很多創(chuàng)投界的意見�！稐l例》里明確規(guī)定，對國有天使投資基金和創(chuàng)業(yè)投資基金不以國有資本的保值增值為主要考核指標，是不能對它的對象進行泛化或過度應用的。”

“到底他做了哪些之后就算盡職免責了？政府部門還要出臺相應的配套規(guī)定�！睆V東省人大常委會法制工作委員會副主任陳永康表示，這部地方性法規(guī)出臺后，各級政府和相關部門還有很多配套性文件需要進一步細化。

作為改革開放的前沿，廣東一直是吸引全球投資的熱門目的地。打通科技創(chuàng)新體制機制的“任督二脈”，將釋放更多的科創(chuàng)動能�！拔覀兘�(jīng)常說搞基礎研究，一定要板凳能坐十年冷。我們就想通過十年的穩(wěn)定支持，再加上長周期的考核，能夠使一大批的基礎學科、基礎理論的科技人員取得重大的突破。”廣東省科技廳副廳長吳世文表示。

考核國資創(chuàng)投風投項目不單以保值增值“論英雄”

《條例》在容錯免責方面，對國資創(chuàng)投風投項目也有深遠影響。近日，來恩生物首席執(zhí)行官彭曉明正帶領團隊開展細胞免疫治療項目的關鍵攻關。去年6月，團隊獲得來自廣州產(chǎn)業(yè)投資基金領投的數(shù)億元B2輪融資，有了這樣長周期的國有資本投入，企業(yè)得以落戶廣州，為尚未攻克的臨床創(chuàng)新療法開展研究。彭曉明告訴記者，“我們需要做原創(chuàng)的創(chuàng)新，還有突破性以及顛覆性的創(chuàng)新。這就需要尋找到一些更具有耐心的資本，一旦形成突破了以后，我們就能夠形成更大的應用價值�！�

來恩生物實驗室（央廣網(wǎng)發(fā) 受訪者供圖）

長期以來，鼓勵創(chuàng)投機構、基金“投早、投小、投硬科技”是社會普遍期待和引導方向。然而，國企經(jīng)營與投資需要考慮國有資產(chǎn)保值增值的要求。因為擔心國有資產(chǎn)流失，國企往往對保本的需求高過回報率，不少地方的國有資本、國有基金不敢投回報周期長、可能存在投資失敗風險的長期項目。

此前廣東已有部分地區(qū)針對國有資產(chǎn)投資特點，率先開展國資投資容錯嘗試。今年6月，廣州開發(fā)區(qū)發(fā)布的相關管理辦法就提出：科創(chuàng)母基金秉承堅持產(chǎn)業(yè)引導、鼓勵干事創(chuàng)業(yè)、寬容失誤的原則，建立管理運作容錯機制。此外，廣州、深圳早前已有相應探索�！八麄冊谡{研中發(fā)現(xiàn)，這方面的制度建設是缺失的。因為早期項目的不確定性導致在最后考核或者是審計的過程中，造成一些職業(yè)風險。后來我們就結合區(qū)里推的容錯糾錯機制，在我們科創(chuàng)母基金的條例方案辦法里起草了一條，只要它不是有道德風險，就按照勤勉盡責的原則�！睆V州開發(fā)區(qū)金融工作局副局長梅少成說。

對國有創(chuàng)投基金進行綜合評價，保值增值不再是主要考核目標。作為全國首批國有資本運營公司，廣州產(chǎn)業(yè)投資控股集團有限公司董事長魏大華表示，《條例》的出臺，會在一定程度上讓他們放開手腳�！坝泻芏囗椖客顿Y是不可能每一個都能成功的，要制定符合市場規(guī)律、行業(yè)特點的體制機制”。